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調查公署-备忘录下的安排让证监会能够以更具效率和成效的方式-环境保护新闻

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備忘錄由證監會法規執行部執行董事魏建新(Thomas Atkinson)及廉政公署副廉政專員兼執行處首長丘樹春簽署。魏建新表示,備忘錄下的安排讓證監會能夠以更具效率和成效的方式,履行其在打擊金融罪行和維持香港證券及期貨市場的廉潔穩健方面的法定職責。

證監會調查發現,李國棟在2015年4月至2015年11月期間在84項透過電話為某客戶發出買賣盤的指令後,於確認這些買賣盤或確定已執行的買賣盤時,訛稱自己是該名客戶。DBSVHK的電話錄音因此營造了買賣指示是直接來自該客戶,及有關交易已獲該客戶本人確認的表象。

康宏事件源於獨立投資者David Webb於2017年發放的「謎網股50」名單,康宏亦「榜上有名」。當時擔任證監會主席的唐家成表明,證監會與廉署將會繼續緊密合作,未來亦有可能會和其他機構採取聯合行動,包括警方商罪科、金融管理局、保險業監管局等。

另外,證監會昨日同時公布,禁止DBS Vickers (Hong Kong) Limited (DBSVHK)的前客戶主任李國棟(男)重投業界,為期八個月,由2019年8月17日至2020年4月16日止。證監會指出,李國棟曾根據《證券及期貨條例》獲發牌經營第1類(證券交易)及第2類(期貨合約交易)受規管活動的業務,並曾在2004年5月24日至2016年1月29日期間隸屬DBSVHK。李國棟現時並非證監會持牌人。

設聯合工作小組雙方在備忘錄中指出,假如案件同時涉及證監會和廉政公署,雙方有可能展開聯合調查,以減少工作重複及提升效率。一旦開展聯合調查,將會設立聯合工作小組協調工作;在合適情況下,雙方亦將考慮是否及早向律政司尋求指引,以便利調查工作。

舉辦調查培訓工作坊在備忘錄簽署後,為期三天的聯合調查培訓工作坊昨日隨即展開,為證監會和廉政公署的調查人員提供寶貴機會,讓他們得以分享各自在打擊嚴重金融罪行方面的專業知識和經驗。

香港是全球第三大國際金融中心,為確保市場有效運作,並加強打擊金融罪行,證監會與廉政公署昨日簽訂諒解備忘錄(MOU),涵蓋範疇包括個案轉介、聯合調查、資訊的交流與使用、互相提供調查協助及提升效能,冀藉此更有效打擊影響市場聲譽的不當行為及非法活動,維護香港證券及期貨市場的廉潔穩健和聲譽。

證監會於2017年宣布採取「前置式監管」模式不久,隨即與廉政公署聯手調查康宏環球(01019)高層涉嫌貪污一案,案件目前仍在調查之中。截至目前為止,康宏三名前管理層在聯合行動中被拘捕。

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