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司法处罚-对操纵市场除了行政处罚和刑事责任外-砀山新闻

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他表示,隨着認定操縱市場行為的界限更清晰、量刑標準更統一明確,操縱市場行為應該會有很大收斂。

劉俊海表示,此次司法解釋明確了「自己實際控制的賬戶」的認定依據,而認定「自己實際控制的賬戶」是司法實踐中認定操縱證券、期貨市場犯罪的焦點和難點。另外,《操縱市場司法解釋》還明確了「內幕信息以外的其他未公開的信息」範圍,主要包括證券、期貨的投資決策、交易執行信息;證券持倉數量及變化、資金數量及變化、交易動向信息;其他可能影響證券、期貨交易活動的信息。這些都會讓不法分子產生忌憚心理,進而有效遏制操縱市場行為。

7月15日,據上海警方消息,近日上海市公安局經偵總隊偵破一起非法經營證券、期貨投資諮詢業務案件,廖某強等8名犯罪嫌疑人被刑事拘留。本報記者注意到,僅在半個月前,最高人民法院、最高人民檢察院於6月28日公布了《最高人民法院、最高人民檢察院關於辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》(以下簡稱《操縱市場司法解釋》),這意味着證券市場上的「害群之馬」將面臨著更嚴的刑事懲罰。

楊兆全表示,過去對操縱市場的違法行為,由於認定標準不清,情節嚴重與否多有分歧,導致大量應該處罰的案件沒有被處罰。不少金額巨大、應該被追究刑事責任的案件,往往只停留在行政處罰的層面。

司法解釋堵住了操縱案中的「跑冒滴漏」中國人民大學法學院教授、商法研究所所長劉俊海7月16日在接受《證券日報》記者採訪時表示,近年來,隨着科技的發展,操縱市場的犯罪行為不斷出現新手段、新伎倆,也使得違法犯罪成本較低。《操縱市場司法解釋》明確了「以其他方法操縱證券、期貨市場」的6種情形,「情節嚴重」、「情節特別嚴重」的定罪量刑標準,「自己實際控制的賬戶」的認定依據,「違法所得」的數額計算、認定標準,單位犯罪的定罪量刑標準,認罪認罰從寬處罰情形,以及操縱「新三板」證券市場的適用條件和認定標準等,有利於進一步加大對操縱市場的懲處力度。

儘快激活刑事附帶民事訴訟制度從國外證券監管經驗來看,楊兆全表示,對操縱市場除了行政處罰和刑事責任外,投資者的民事索賠對遏制操縱市場行為,也有極大的現實作用。不過,在我國目前的證券投資者維權訴訟中,操縱市場行為的索賠還沒有得到法院的普遍認同。這不利於投資者合法權益的保護,也大大妨礙了對操縱市場違法行為的打擊力度。

「這次《操縱市場司法解釋》釐清了操縱市場的認定標準,細化了違法情節認定的數額等界限,對過去打擊操縱市場案存在的大量『跑冒滴漏』問題,進行了很好的解決。這次廖某強被刑事拘留正是一個很好的例子,《操縱市場司法解釋》給操縱市場的違法者敲響了警鐘。」北京威諾律師事務所主任、創始合伙人楊兆全7月16日對《證券日報》記者表示。

劉俊海也表示,借鑒英美兩國在證券市場兩百多年的經驗,我國需要激活刑事附帶民事訴訟制度,也就是在追究刑事責任的同時,同步追究民事賠償責任,進一步加大對投資者權益的保護力度,不能讓廖某強案的投資者索賠難。

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