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淑芬发展-(2)请求判令被告马淑芬及其一致行动人李敏于2016年6月6日所持股份达到5%时点之后购买的西藏发展股票的民事行为属于无效民事行为-涂料新闻

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根據上述事實,原告認為:首先,被告一在法律規定的限制期間增持被告三股份的行為違反《證券法》第三十八條的強制性規定,屬於無效民事行為,其因此取得股份應自始無效,被告三應禁止被告一和被告二行使相應的股東權利。其次,原告在2016年6月2日至2016年7月15日期間通過合法方式買入被告三的股份,成為被告三的合法股東並持續至今。被告一、被告二、被告三在原告作為被告三股東期間未依法披露股票交易的重大事件,引發股價劇烈波動,給原告造成重大損失,應負共同賠償責任。

訴訟當事人原告:劉琪;被告一:馬淑芬;被告二:李敏;被告三:西藏銀河科技發展股份有限公司

(一)超比例持股未及時披露信息2016年1月5日至2016年6月30日期間,馬淑芬通過在華泰證券(601688)上海黃河路營業部開立的證券賬戶交易西藏發展(000752)股票,累計買入27,531,889股,累計賣出1,155,960股,凈買入26,375,929股,6月6日當天賣出28股后,凈買入13,189,900股。6月6日收市后馬淑芬證券賬戶持股比例達到西藏發展已發行股份的5.0007%。馬淑芬未按規定及時履行公告義務。

(5)請求判令被告西藏發展拒絕被告馬淑芬及其一致行動人李敏在以上訴訟請求實現之前參加股東大會,不得將被告馬淑芬及其一致行動人李敏的表決權計入議案表決結果;

格隆匯7月15日丨*ST西發(000752.SZ)公布,公司於2019年7月15日取得四川省成都市中級人民法院關於(2019)川01民初4189號證券虛假陳述責任糾紛案件的傳票、應訴通知書、舉證通知書、民事起訴狀等材料。本案的開庭時間為2019年8月22日上午9時15分,公司已聘請專業律師積極應訴。

原告訴訟請求:(1)請求判令被告一、被告二、被告三賠償原告損失100萬元;

基於以上違法事實,西藏證監局給予馬淑芬警告處分,並對馬淑芬合計處罰40萬元罰款。

馬淑芬超比例持股未及時披露信息,違反了《證券法》第八十六條「通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到百分之五時,應當在該事實發生之日起三日內,向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司,並予公告;在上述期限內,不得再行買賣該上市公司的股票」、《上市公司收購管理辦法》第十三條「通過證券交易所的證券交易,投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的5%時,應當在該事實發生之日起3日內編製權益變動報告書,向中國證監會、證券交易所提交書面報告,通知該上市公司並予公告,在上述期限內,不得再行買賣該上市公司的股票」的規定,構成了《證券法》第一百九十三條的「發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息」的行為。

馬淑芬在限制期增持股票,違反了《證券法》第三十八條「依法發行的股票、公司債券及其他證券,法律對其轉讓期限有限制性規定的,在規定的期限內不得買賣」、《證券法》第八十六條、《上市公司收購管理辦法》第十三條的規定,構成了《證券法》第二百零四條「違反法律規定,在限制轉讓期內買賣證券」的行為。

原告訴狀主要內容:一、根據中國證券監督管理委員會西藏監管局【2017】001號《行政處罰決定書》認定馬淑芬存在以下違法事實:

二、被告三作為上市公司和證券信息披露主體,對股票市場以及大股東的變化應時刻關注和充分披露,但在被告一增持達到5%導致被告三大股東發生變化時,被告三並未進行及時公告和信息披露,已嚴重違反《證券法》第六十七條第(八)項:「發生可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時,上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送臨時報告,並予公告,說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的法律後果。下列情況為前款所稱重大事件:(八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化」規定。

綜上所述,原告依據《民事訴訟法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》以及最高人民法院《關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》等法律法規向貴院提起訴訟,請求貴院在查清事實的基礎上,判如所請。

截止公告日,公司3個主要銀行賬戶和2個非主要銀行賬戶被凍結,被凍結額度為21758萬元,實際被凍結金額3.44萬元;公司持有的西藏拉薩啤酒有限公司、西藏銀河商貿有限公司、蘇州華信善達力創投資企業(有限合夥)、四川恆生科技發展有限公司、中誠善達(蘇州)資產管理有限公司的股權狀態為凍結或者輪候凍結,敬請投資者注意風險。

(二)在限制期增持「西藏發展」股票

(6)判令被告承擔訴訟費用。本起訴訟,如法院最終判決上市公司承擔賠償責任,將對公司的期后利潤產生重大不利影響。

2018年7月11日、2018年7月12日被告李敏通過集中競價交易方式買入上市公司股票1,927,243股,佔西藏發展股份總數的0.73%。2018年7月13日被告李敏與被告馬淑芬簽訂了《表決權委託協議》,約定馬淑芬將其持有的西藏發展26,375,929股股份(佔西藏發展總股本的10.00%)對應的表決權以及提名和提案權委託給被告李敏。

(4)請求判令被告馬淑芬及其一致行動人李敏在以上訴訟請求改正完成之前,在持有西藏發展股票期間,不得對其持有的股份行使表決權、提案權及其他股東權利,不得自行或聯合西藏發展其他股東召集股東大會,不得以任何形式進行處分,包括但不限於轉讓/質押/託管/市值互換;

(3)請求判令被告馬淑芬及其一致行動人李敏在二級市場出售於2016年6月6日購買並持有的西藏發展已發行股票;

2016年6月6日收市后,馬淑芬證券賬戶持有西藏發展股票比例達到西藏發展已發行股份的5.0007%。2016年6月15日馬淑芬證券賬戶再次買入西藏發展398,901股,買入金額6,213,440.5元。買入后,馬淑芬證券賬戶持有西藏發展股票達到公司已發行股份的5.15%。截至2016年6月15日,馬淑芬6月6日持股比例達到5%的權益變動報告書尚未披露。

根據公司收到的法院傳票顯示,本案開庭時間及開庭地點與公司以及第一大股東馬淑芬及其一致行動人李敏涉及的(2019)川01民初3386號證券虛假陳述責任糾紛案件一致,本次訴訟的基本情況除原告及要求賠償金額外與(2019)川01民初3386號案件一致。關於(2019)川01民初3386號案件的詳細情況請見公司於2019年7月5日、2019年7月11日刊登在巨潮資訊網的2019-081號、2019-084號公告。

(2)請求判令被告馬淑芬及其一致行動人李敏於2016年6月6日所持股份達到5%時點之後購買的西藏發展股票的民事行為屬於無效民事行為;

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